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Meierya期货资产管理业务已被责令纠正一些违规行为

Meierya期货资产管理业务已被责令纠正一些违规行为

作者:翁记  时间:2017-09-19 03:16:04  人气:

人民网武汉10月29日,10月29日,Meieriya期货有限公司因涉嫌违反资产管理业务被湖北省证监局逮捕并下令资产管理业务由高管监管谈行政监督措施经调查,Meierya期货有限公司的资产管理业务存在以下违规行为:直接通过证券客户进行股票交易,未进行系统的风险控制审计;交易者登录投资经理账户发出投资订单,没有证据表明存在相关授权通过公司官方网站向特定的资产管理计划推广到未指定的对象湖北证监局表示,上述情况违反了“期货公司监督管理办法”第四十六条,“期货公司资产管理业务试点办法”第二十八条和“经营管理暂行规定”证券期货经营机构私人资产管理业务第三条规定根据“期货公司监督管理办法”第八十七条,“期货公司资产管理试点办法”第四十五条和证券期货经营机构民营资产管理业务经营管理暂行规定,决定采取Melya期货有限公司订购和更正的监管管理办法,并责令Melya期货有限公司收到此决定后,请纠正上述问题 Melya期货有限公司应于2018年11月15日前向湖北证监局提交书面整改报告作为Meierya期货资产管理业务的高级经理,金鸿斌直接对上述违规行为负责根据“期货公司资产管理业务试点办法”第45条,